这篇已经合并了。它和另外几份同类的制度合到了一起按「测评时查什么、执行时卡在哪」重写了落地要点建议直接看合并版网络安全管理制度模板包二系统与设备、访问控制、终端与日志审计。本页保留作为单独检索入口正文内容与原来一致不影响你对照使用。网络安全管理总纲制度十 网络安全日志与审计管理制度1 目的为规范公司网络安全日志全生命周期管理与安全审计全流程管控明确日志采集、传输、存储、留存、审计、销毁各环节标准要求保障日志的完整性、真实性、不可篡改性与可用性满足国家网络安全相关法律法规、行业监管及等保合规要求为安全事件溯源、违规行为核查、风险隐患识别、合规举证提供核心依据防范因日志缺失、审计失效引发的安全与合规风险依据公司网络安全管理相关要求特制定本制度。2 范围2.1 适用部门本制度适用于公司总部各部门、各分支机构、全资及控股子公司。2.2 适用对象与过程本制度适用于公司所有产生、存储、管理、使用网络安全日志的设备、系统、部门及相关人员包括但不限于网络安全管理、IT 运维、业务管理、合规审计等部门及所有访问公司网络与系统的人员覆盖网络安全日志的采集、传输、存储、分析、留存、审计、销毁全生命周期以及安全审计的计划制定、组织实施、问题处置、整改闭环、归档管理全流程。3 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于本文件。《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国密码法》《网络安全等级保护条例》《关键信息基础设施安全保护条例》4 术语和定义4.1 网络安全日志指公司范围内所有网络设备、安全设备、服务器、操作系统、数据库、业务 应用系统 、办公终端、远程接入系统等在运行过程中生成的用于记录设备运行状态、用户操作行为、访问请求、安全事件、数据处理活动等信息的原始记录是安全审计、事件溯源、合规举证的核心依据。4.2 安全审计指通过对网络安全日志进行汇总、分析、核查、比对识别异常操作、违规行为、安全隐患、攻击行为验证安全管控措施有效性追溯安全事件源头的全流程管理活动。4.3 集中日志审计平台指公司统一 部署 的用于日志集中采集、传输、存储、分析、审计的专用系统具备日志不可篡改、全量留存、实时告警、关联分析、审计追溯等核心能力。4.4 日志留存指按照国家法律法规、行业监管要求及本制度规定对采集的网络安全日志进行固定期限的安全存储确保日志完整、可用、可追溯的管理行为。4.5 审计追溯指针对特定操作行为、安全事件通过关联分析多维度日志信息还原事件发生过程、定位责任主体、明确事件原因的溯源活动。5 管理职责5.1 网络安全管理部门为本制度的归口管理部门承担以下职责负责本制度的编制、修订、宣贯、解释与落地监督负责公司日志与安全审计体系的搭建、优化与落地制定日志采集规范、审计标准与管控要求负责组织开展日常审计、专项审计、事件溯源审计工作识别安全隐患与违规行为负责审计发现问题的整改跟踪、复核闭环与违规行为处置负责对接外部监管机构的日志调取、合规审计工作保障合规举证需求负责集中日志审计平台的安全管理、规则优化与权限管控。5.2 IT 运维部门负责公司各类网络设备、安全设备、服务器、操作系统、数据库的日志配置、采集、传输工作确保日志全量采集、符合规范要求负责集中日志审计平台、日志存储服务器的搭建、运维、备份与优化保障日志传输加密、存储安全、不可篡改负责落实日志留存技术要求确保日志留存期限符合合规标准配合完成日志销毁的技术处置配合开展安全审计、事件溯源工作提供技术支持与日志数据支撑落实审计发现问题的技术整改。5.3 业务系统所属部门负责本部门主管的业务应用系统的日志配置优化确保系统日志符合采集规范覆盖核心业务操作与数据处理全流程配合开展针对业务系统的安全审计工作提供业务场景支撑对审计发现的问题按时完成整改负责本部门相关日志数据的合规使用严禁私自篡改、删除业务系统日志。5.4 合规审计管理部门负责监督本制度的落地执行情况对安全审计工作的合规性、公正性进行复核负责对接内部审计、外部监管审计工作审核日志数据对外提供的合规性配合完成审计发现违规行为的追责处置工作。5.5 各部门及全体人员严格遵守本制度要求不得实施篡改、删除、损毁日志等违规行为对本人账号的操作行为负直接责任配合安全审计工作如实提供相关信息不得拒绝、阻碍、干扰审计工作正常开展发现日志异常、审计告警、违规行为时第一时间向网络安全管理部门上报。6 管理内容与要求6.1 管理基本原则全面覆盖原则日志采集覆盖公司所有网络节点、设备与系统审计工作覆盖所有操作行为与业务场景无死角、无遗漏不可篡改原则日志采用技术手段确保全程不可篡改、不可伪造、不可删除审计过程全程留痕、可追溯合规留存原则日志留存期限严格遵守国家法律法规与行业监管要求满足合规举证与事件追溯需求权责对等原则明确各部门、各岗位的日志管理与审计责任谁主管谁负责、谁操作谁负责违规必究最小权限原则日志与审计系统的访问权限严格管控仅授予工作必需的最小权限实行职责分离。6.2 日志采集规范管理日志采集实行统一标准管理网络安全管理部门制定并发布《日志采集配置规范表》见附件 1明确各类设备、系统的日志采集字段、采集规则、配置要求所有相关设备与系统必须严格执行日志采集必须全覆盖以下对象网络设备路由器、交换机、防火墙等、安全设备WAF、IDS/IPS、防病毒系统、终端安全管理平台等、服务器与操作系统、中间件、数据库、业务应用系统、办公终端、VPN / 远程接入系统、数据备份系统等所有接入公司网络的设备与系统日志采集必须包含核心必填字段事件发生时间精确到秒、事件主体账号、IP 地址、设备名称、MAC 地址、操作对象、操作类型、操作结果、源 IP / 目的 IP、源端口 / 目的端口、事件等级、会话标识等关键信息确保日志可完整还原操作过程日志采集必须实时、全量不得漏采、错采、选择性过滤关键日志不得私自关闭、停用日志采集功能因系统性能问题需调整采集规则的必须履行审批流程经网络安全管理部门审核通过后方可实施。6.3 日志传输与存储管理日志传输必须采用加密安全通道防止日志在传输过程中被窃取、篡改、拦截严禁明文传输日志数据公司实行日志集中存储管理所有采集的日志必须统一传输至公司集中日志审计平台进行存储严禁日志仅分散存储在源设备、源系统本地日志存储必须采用防篡改技术手段通过只读权限、写保护、哈希校验等方式确保日志一经存储无法修改、删除、伪造日志存储必须做好冗余备份采用本地备份 异地备份相结合的方式防止日志数据丢失、损坏备份日志与原始日志具备同等安全性与留存要求存储日志的服务器与平台必须符合公司安全基线要求严格控制访问权限定期开展安全检测与漏洞扫描防范存储系统被入侵、篡改。6.4 日志留存与销毁管理日志留存期限严格遵守国家法律法规、行业监管要求最低留存期限不少于 6 个月涉及核心业务系统、敏感数据处理、个人信息处理、关键信息基础设施相关的日志留存期限不少于 12 个月法律法规、行业监管有更长留存要求的从其规定留存期内任何部门与个人不得修改、删除、损毁、隐匿日志数据不得缩短日志留存期限因系统故障导致日志缺失的必须立即上报网络安全管理部门做好记录并采取补救措施日志留存期满需销毁的必须履行严格的审批流程经网络安全管理部门、合规审计管理部门双人复核、审批后方可实施销毁日志销毁必须采用专业技术手段确保数据彻底销毁、无法恢复销毁过程全程录像、留痕相关记录归档留存严禁未经审批私自销毁日志数据。6.5 安全审计工作管理公司实行常态化安全审计机制网络安全管理部门每年 12 月制定下一年度 **《网络安全审计工作计划表》见附件 2**明确年度审计重点、审计频次、审计范围、责任人报公司网络安全领导小组审批后实施安全审计分为四大类严格执行频次要求实时告警审计每日对日志审计平台的高危告警、异常行为进行实时审计与处置常规例行审计每周开展重点领域专项审计每月开展全范围全面审计专项审计针对重大活动、节假日、系统上线 / 变更、监管要求、安全事件后复盘开展专项审计合规审计每季度开展合规性专项审计对接网络安全等级保护测评、外部监管检查工作。安全审计必须覆盖以下核心内容账号安全审计账号登录行为异常登录、暴力破解、异地登录、非工作时间登录、账号生命周期管理、权限变更操作等操作行为审计超权限访问、违规操作、系统配置变更、运维操作、远程接入操作等数据安全审计敏感数据的查询、导出、传输、修改、删除、脱敏处理等全流程操作安全事件审计网络攻击行为、恶意代码感染、告警事件、违规接入、边界访问控制等合规性审计日志采集、留存是否符合法律法规要求安全管控措施是否有效落地。审计实施过程中需详细记录审计过程、发现的问题、相关日志证据填写《网络安全审计工作记录表》见附件 3审计过程与结果全程留痕、可追溯发生网络安全事件时立即启动专项审计追溯通过多维度日志关联分析还原事件发生过程、定位攻击源头、明确影响范围形成事件溯源报告为应急处置提供支撑。6.6 审计发现问题处置与闭环管理对审计发现的一般安全隐患与违规行为下达《审计发现问题整改通知单》见附件 4明确整改要求、整改期限、整改责任人到期后开展整改复核确保整改闭环对审计发现的重大安全隐患、高危违规行为、重大安全事件线索立即启动应急处置流程暂停相关账号权限、隔离风险节点同步上报公司网络安全领导小组与合规管理部门所有审计发现的问题必须实行闭环管理做到 “问题有记录、整改有要求、过程有跟踪、结果有复核、全程有归档”严禁出现问题整改不及时、不到位、重复发生的情况每季度对审计发现的问题进行汇总分析识别系统性安全风险优化安全管控措施与审计规则持续提升安全防护能力。6.7 日志审计系统安全管理集中日志审计平台必须独立部署与生产系统、业务系统进行安全隔离严禁非授权访问日志审计系统自身的运行日志、操作日志必须全量采集与留存留存期限不低于主系统日志留存期限严禁私自删除、修改审计系统自身日志定期对日志审计系统进行安全加固、漏洞扫描、渗透测试及时修复安全隐患更新审计规则与告警策略确保系统自身安全严禁私自关闭、停用、修改日志审计系统配置严禁绕过日志审计系统开展操作严禁对审计系统的告警功能进行屏蔽、篡改。6.8 权限与访问控制管理日志与审计系统的访问权限实行最小权限原则 职责分离原则严格划分权限等级分为采集运维权限、日志查看权限、审计操作权限、系统管理权限严禁一人多权、交叉授权所有权限申请必须履行审批流程仅授予完成工作必需的最小范围权限与最短使用期限严禁超范围、超期限授权权限访问必须采用双因素认证严禁账号共享、转借所有访问操作全程留痕、纳入审计范围人员岗位调整、离职时立即回收相关权限每季度开展权限专项审计清理冗余、无效权限。6.9 禁止行为与合规要求严禁任何部门与个人实施以下行为篡改、伪造、删除、损毁、隐匿网络安全日志私自关闭、停用日志采集与审计功能绕过日志审计系统开展操作严禁私自泄露、传播、复制、导出日志数据严禁将日志数据用于与工作无关的活动严禁拒绝、阻碍、干扰安全审计工作正常开展严禁在审计过程中提供虚假信息、隐瞒事实外部监管机构、司法机关等单位需调取公司日志数据的必须履行合规审批流程经法务管理部门审核、公司管理层审批后方可提供调取过程全程记录、归档留存日志数据的存储、传输、提供、销毁必须严格遵守《数据安全法》《个人信息保护法》相关要求严禁违规处理包含个人信息的日志数据。6.10 考核与奖惩管理对严格遵守本制度要求在审计工作中发现重大安全隐患、避免公司遭受重大损失的个人与部门公司给予表彰与奖励对违反本制度要求存在未按规范配置日志、日志采集不全、私自关闭审计功能、篡改日志、阻碍审计工作、整改不到位等违规行为的个人与部门给予通报批评、绩效考核扣分、暂停相关权限等处置因违规行为引发网络安全事件、数据泄露、合规处罚给公司造成经济损失与声誉影响的将严肃追究相关人员与部门负责人的责任情节严重的依法追究法律责任。7 记录控制一览表序号记录编号记录名称使用部门归档部门保存地点保存期限1AB-T200-010-F01日志采集配置规范表网络安全管理部门、IT 运维部门、各业务部门网络安全管理部门公司文档管理系统、专用档案柜3 年2AB-T200-010-F02网络安全审计工作计划表网络安全管理部门网络安全管理部门公司文档管理系统、专用档案柜3 年3AB-T200-010-F03网络安全审计工作记录表网络安全管理部门、各业务部门网络安全管理部门公司文档管理系统、专用档案柜3 年4AB-T200-010-F04审计发现问题整改通知单网络安全管理部门、各业务部门网络安全管理部门公司文档管理系统、专用档案柜3 年8 附录附件 1《日志采集配置规范表》序号设备 / 系统类型必填采集字段采集规则要求日志级别采集频率合规校验结果备注1网络设备路由器、交换机、防火墙事件时间、设备名称、源 IP / 目的 IP、源端口 / 目的端口、访问控制动作、协议类型、会话 ID、操作账号、操作内容、操作结果全量采集访问控制、NAT 转换、配置变更、设备登录、流量异常相关日志禁止过滤阻断告警日志全级别实时采集2安全设备WAF、IDS/IPS、防病毒系统事件时间、设备名称、攻击类型、攻击源 IP / 目的 IP、攻击载荷、防护动作、告警级别、事件详情、会话信息全量采集攻击告警、病毒查杀、恶意代码拦截、规则变更、设备登录相关日志高危告警日志优先采集全级别实时采集3服务器 / 操作系统事件时间、主机名、IP 地址、登录账号、登录时间 / 退出时间、登录 IP、操作命令、进程启停、权限变更、服务配置变更、系统异常全量采集账号登录、权限操作、系统配置变更、关键进程操作、异常告警日志禁止过滤管理员操作日志全级别实时采集4数据库事件时间、数据库实例名、操作账号、客户端 IP、操作类型增删改查、操作对象、SQL 语句、执行结果、影响行数、事务信息、权限变更全量采集账号管理、权限变更、敏感数据操作、表结构变更、数据库配置变更日志敏感数据操作日志强制留存全级别实时采集5业务应用系统事件时间、系统名称、操作账号、客户端 IP、操作模块、操作类型、操作内容、操作结果、请求参数、响应状态、会话 ID全量采集用户登录、权限变更、敏感数据处理、业务配置变更、异常操作、系统报错日志覆盖核心业务全流程全级别实时采集6远程接入系统VPN事件时间、账号名称、接入 IP、接入时间 / 断开时间、接入设备、访问资源、操作行为、登录结果、异常告警全量采集账号登录、接入断开、资源访问、权限变更、异常登录日志禁止过滤登录失败日志全级别实时采集7办公终端事件时间、终端资产编号、使用人、IP 地址、登录账号、外设接入记录、文件操作记录、恶意代码查杀记录、违规操作告警全量采集终端登录、外设接入、恶意代码事件、违规操作告警日志全级别准实时采集规范编制部门网络安全管理部门编制日期XXXX 年 XX 月 XX 日审批意见签字日期XXXX 年 XX 月 XX 日附件 2《网络安全审计工作计划表》年度XXXX 年编制部门网络安全管理部门编制日期XXXX 年 XX 月 XX 日序号审计类型审计主题 / 重点范围审计频次计划实施时间审计责任人配合部门审计输出1实时告警审计高危安全告警、异常登录、暴力破解、违规操作实时审计每日全年每日执行IT 运维部门、各业务部门每日告警处置记录2常规例行审计账号安全、数据操作、运维变更、远程接入全范围审计每月 1 次每月最后 1 周IT 运维部门、各业务部门月度审计报告3合规专项审计日志采集、留存合规性等保测评相关审计项每季度 1 次每季度最后 1 个月合规审计部门、IT 运维部门季度合规审计报告4专项审计重大活动 / 节假日安全保障专项审计按需重大活动 / 节假日前 1 周相关业务部门专项审计报告5专项审计系统上线 / 重大变更专项审计按需系统上线 / 变更前后IT 运维部门、业务所属部门专项审计报告6年度全面审计全年日志与审计工作合规性、有效性全面审计每年 1 次每年 12 月全部门年度审计工作总结报告审批栏部门负责人审核签字日期XXXX 年 XX 月 XX 日网络安全领导小组审批签字日期XXXX 年 XX 月 XX 日附件 3《网络安全审计工作记录表》审计编号AB-T200-010-SJ-XXXXXX审计类型□实时告警审计 □月度例行审计 □专项审计 □合规审计 □事件溯源审计审计时间XXXX 年 XX 月 XX 日 XX:XX-XX:XX审计人员审计范围 / 审计对象配合人员审计事项与目的审计过程与审计方法审计发现的问题与相关日志证据1.2.3.风险等级判定□重大风险 □高风险 □中风险 □低风险初步处置建议审计结论被审计部门 / 对象确认签字日期XXXX 年 XX 月 XX 日审计人员签字签字日期XXXX 年 XX 月 XX 日网络安全管理部门审批签字日期XXXX 年 XX 月 XX 日附件 4《审计发现问题整改通知单》通知单编号AB-T200-010-ZG-XXXXXX下发日期XXXX 年 XX 月 XX 日被整改部门 / 责任人整改期限XXXX 年 XX 月 XX 日前问题来源□XX 期审计报告 □实时告警审计 □专项审计 □事件溯源审计关联审计编号问题详情、风险等级与违规依据1. 问题详情2. 风险等级□重大 □高 □中 □低3. 违规依据本制度第 XX 条、相关法律法规要求整改要求与整改措施整改反馈要求整改完成后需提交整改报告、整改佐证材料到期未完成整改的将纳入绩效考核与追责流程下发部门网络安全管理部门下发人签字被整改部门负责人签收签字日期XXXX 年 XX 月 XX 日整改复核情况复核日期XXXX 年 XX 月 XX 日整改完成情况□全部整改完成闭环到位 □部分整改未完成需二次整改复核人签字日期XXXX 年 XX 月 XX 日 
长河君 · 2026/10/29 19:36:50 · 阅读 1.2k 网络安全管理总纲制度（十） 网络安全日志与审计管理制度
这篇已经合并了。它和另外几份同类的制度合到了一起按「测评时查什么、执行时卡在哪」重写了落地要点建议直接看合并版网络安全管理制度模板包二系统与设备、访问控制、终端与日志审计。本页保留作为单独检索入口正文内容与原来一致不影响你对照使用。网络安全管理总纲制度十 网络安全日志与审计管理制度1 目的为规范公司网络安全日志全生命周期管理与安全审计全流程管控明确日志采集、传输、存储、留存、审计、销毁各环节标准要求保障日志的完整性、真实性、不可篡改性与可用性满足国家网络安全相关法律法规、行业监管及等保合规要求为安全事件溯源、违规行为核查、风险隐患识别、合规举证提供核心依据防范因日志缺失、审计失效引发的安全与合规风险依据公司网络安全管理相关要求特制定本制度。2 范围2.1 适用部门本制度适用于公司总部各部门、各分支机构、全资及控股子公司。2.2 适用对象与过程本制度适用于公司所有产生、存储、管理、使用网络安全日志的设备、系统、部门及相关人员包括但不限于网络安全管理、IT 运维、业务管理、合规审计等部门及所有访问公司网络与系统的人员覆盖网络安全日志的采集、传输、存储、分析、留存、审计、销毁全生命周期以及安全审计的计划制定、组织实施、问题处置、整改闭环、归档管理全流程。3 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于本文件。《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国密码法》《网络安全等级保护条例》《关键信息基础设施安全保护条例》4 术语和定义4.1 网络安全日志指公司范围内所有网络设备、安全设备、服务器、操作系统、数据库、业务 应用系统 、办公终端、远程接入系统等在运行过程中生成的用于记录设备运行状态、用户操作行为、访问请求、安全事件、数据处理活动等信息的原始记录是安全审计、事件溯源、合规举证的核心依据。4.2 安全审计指通过对网络安全日志进行汇总、分析、核查、比对识别异常操作、违规行为、安全隐患、攻击行为验证安全管控措施有效性追溯安全事件源头的全流程管理活动。4.3 集中日志审计平台指公司统一 部署 的用于日志集中采集、传输、存储、分析、审计的专用系统具备日志不可篡改、全量留存、实时告警、关联分析、审计追溯等核心能力。4.4 日志留存指按照国家法律法规、行业监管要求及本制度规定对采集的网络安全日志进行固定期限的安全存储确保日志完整、可用、可追溯的管理行为。4.5 审计追溯指针对特定操作行为、安全事件通过关联分析多维度日志信息还原事件发生过程、定位责任主体、明确事件原因的溯源活动。5 管理职责5.1 网络安全管理部门为本制度的归口管理部门承担以下职责负责本制度的编制、修订、宣贯、解释与落地监督负责公司日志与安全审计体系的搭建、优化与落地制定日志采集规范、审计标准与管控要求负责组织开展日常审计、专项审计、事件溯源审计工作识别安全隐患与违规行为负责审计发现问题的整改跟踪、复核闭环与违规行为处置负责对接外部监管机构的日志调取、合规审计工作保障合规举证需求负责集中日志审计平台的安全管理、规则优化与权限管控。5.2 IT 运维部门负责公司各类网络设备、安全设备、服务器、操作系统、数据库的日志配置、采集、传输工作确保日志全量采集、符合规范要求负责集中日志审计平台、日志存储服务器的搭建、运维、备份与优化保障日志传输加密、存储安全、不可篡改负责落实日志留存技术要求确保日志留存期限符合合规标准配合完成日志销毁的技术处置配合开展安全审计、事件溯源工作提供技术支持与日志数据支撑落实审计发现问题的技术整改。5.3 业务系统所属部门负责本部门主管的业务应用系统的日志配置优化确保系统日志符合采集规范覆盖核心业务操作与数据处理全流程配合开展针对业务系统的安全审计工作提供业务场景支撑对审计发现的问题按时完成整改负责本部门相关日志数据的合规使用严禁私自篡改、删除业务系统日志。5.4 合规审计管理部门负责监督本制度的落地执行情况对安全审计工作的合规性、公正性进行复核负责对接内部审计、外部监管审计工作审核日志数据对外提供的合规性配合完成审计发现违规行为的追责处置工作。5.5 各部门及全体人员严格遵守本制度要求不得实施篡改、删除、损毁日志等违规行为对本人账号的操作行为负直接责任配合安全审计工作如实提供相关信息不得拒绝、阻碍、干扰审计工作正常开展发现日志异常、审计告警、违规行为时第一时间向网络安全管理部门上报。6 管理内容与要求6.1 管理基本原则全面覆盖原则日志采集覆盖公司所有网络节点、设备与系统审计工作覆盖所有操作行为与业务场景无死角、无遗漏不可篡改原则日志采用技术手段确保全程不可篡改、不可伪造、不可删除审计过程全程留痕、可追溯合规留存原则日志留存期限严格遵守国家法律法规与行业监管要求满足合规举证与事件追溯需求权责对等原则明确各部门、各岗位的日志管理与审计责任谁主管谁负责、谁操作谁负责违规必究最小权限原则日志与审计系统的访问权限严格管控仅授予工作必需的最小权限实行职责分离。6.2 日志采集规范管理日志采集实行统一标准管理网络安全管理部门制定并发布《日志采集配置规范表》见附件 1明确各类设备、系统的日志采集字段、采集规则、配置要求所有相关设备与系统必须严格执行日志采集必须全覆盖以下对象网络设备路由器、交换机、防火墙等、安全设备WAF、IDS/IPS、防病毒系统、终端安全管理平台等、服务器与操作系统、中间件、数据库、业务应用系统、办公终端、VPN / 远程接入系统、数据备份系统等所有接入公司网络的设备与系统日志采集必须包含核心必填字段事件发生时间精确到秒、事件主体账号、IP 地址、设备名称、MAC 地址、操作对象、操作类型、操作结果、源 IP / 目的 IP、源端口 / 目的端口、事件等级、会话标识等关键信息确保日志可完整还原操作过程日志采集必须实时、全量不得漏采、错采、选择性过滤关键日志不得私自关闭、停用日志采集功能因系统性能问题需调整采集规则的必须履行审批流程经网络安全管理部门审核通过后方可实施。6.3 日志传输与存储管理日志传输必须采用加密安全通道防止日志在传输过程中被窃取、篡改、拦截严禁明文传输日志数据公司实行日志集中存储管理所有采集的日志必须统一传输至公司集中日志审计平台进行存储严禁日志仅分散存储在源设备、源系统本地日志存储必须采用防篡改技术手段通过只读权限、写保护、哈希校验等方式确保日志一经存储无法修改、删除、伪造日志存储必须做好冗余备份采用本地备份 异地备份相结合的方式防止日志数据丢失、损坏备份日志与原始日志具备同等安全性与留存要求存储日志的服务器与平台必须符合公司安全基线要求严格控制访问权限定期开展安全检测与漏洞扫描防范存储系统被入侵、篡改。6.4 日志留存与销毁管理日志留存期限严格遵守国家法律法规、行业监管要求最低留存期限不少于 6 个月涉及核心业务系统、敏感数据处理、个人信息处理、关键信息基础设施相关的日志留存期限不少于 12 个月法律法规、行业监管有更长留存要求的从其规定留存期内任何部门与个人不得修改、删除、损毁、隐匿日志数据不得缩短日志留存期限因系统故障导致日志缺失的必须立即上报网络安全管理部门做好记录并采取补救措施日志留存期满需销毁的必须履行严格的审批流程经网络安全管理部门、合规审计管理部门双人复核、审批后方可实施销毁日志销毁必须采用专业技术手段确保数据彻底销毁、无法恢复销毁过程全程录像、留痕相关记录归档留存严禁未经审批私自销毁日志数据。6.5 安全审计工作管理公司实行常态化安全审计机制网络安全管理部门每年 12 月制定下一年度 **《网络安全审计工作计划表》见附件 2**明确年度审计重点、审计频次、审计范围、责任人报公司网络安全领导小组审批后实施安全审计分为四大类严格执行频次要求实时告警审计每日对日志审计平台的高危告警、异常行为进行实时审计与处置常规例行审计每周开展重点领域专项审计每月开展全范围全面审计专项审计针对重大活动、节假日、系统上线 / 变更、监管要求、安全事件后复盘开展专项审计合规审计每季度开展合规性专项审计对接网络安全等级保护测评、外部监管检查工作。安全审计必须覆盖以下核心内容账号安全审计账号登录行为异常登录、暴力破解、异地登录、非工作时间登录、账号生命周期管理、权限变更操作等操作行为审计超权限访问、违规操作、系统配置变更、运维操作、远程接入操作等数据安全审计敏感数据的查询、导出、传输、修改、删除、脱敏处理等全流程操作安全事件审计网络攻击行为、恶意代码感染、告警事件、违规接入、边界访问控制等合规性审计日志采集、留存是否符合法律法规要求安全管控措施是否有效落地。审计实施过程中需详细记录审计过程、发现的问题、相关日志证据填写《网络安全审计工作记录表》见附件 3审计过程与结果全程留痕、可追溯发生网络安全事件时立即启动专项审计追溯通过多维度日志关联分析还原事件发生过程、定位攻击源头、明确影响范围形成事件溯源报告为应急处置提供支撑。6.6 审计发现问题处置与闭环管理对审计发现的一般安全隐患与违规行为下达《审计发现问题整改通知单》见附件 4明确整改要求、整改期限、整改责任人到期后开展整改复核确保整改闭环对审计发现的重大安全隐患、高危违规行为、重大安全事件线索立即启动应急处置流程暂停相关账号权限、隔离风险节点同步上报公司网络安全领导小组与合规管理部门所有审计发现的问题必须实行闭环管理做到 “问题有记录、整改有要求、过程有跟踪、结果有复核、全程有归档”严禁出现问题整改不及时、不到位、重复发生的情况每季度对审计发现的问题进行汇总分析识别系统性安全风险优化安全管控措施与审计规则持续提升安全防护能力。6.7 日志审计系统安全管理集中日志审计平台必须独立部署与生产系统、业务系统进行安全隔离严禁非授权访问日志审计系统自身的运行日志、操作日志必须全量采集与留存留存期限不低于主系统日志留存期限严禁私自删除、修改审计系统自身日志定期对日志审计系统进行安全加固、漏洞扫描、渗透测试及时修复安全隐患更新审计规则与告警策略确保系统自身安全严禁私自关闭、停用、修改日志审计系统配置严禁绕过日志审计系统开展操作严禁对审计系统的告警功能进行屏蔽、篡改。6.8 权限与访问控制管理日志与审计系统的访问权限实行最小权限原则 职责分离原则严格划分权限等级分为采集运维权限、日志查看权限、审计操作权限、系统管理权限严禁一人多权、交叉授权所有权限申请必须履行审批流程仅授予完成工作必需的最小范围权限与最短使用期限严禁超范围、超期限授权权限访问必须采用双因素认证严禁账号共享、转借所有访问操作全程留痕、纳入审计范围人员岗位调整、离职时立即回收相关权限每季度开展权限专项审计清理冗余、无效权限。6.9 禁止行为与合规要求严禁任何部门与个人实施以下行为篡改、伪造、删除、损毁、隐匿网络安全日志私自关闭、停用日志采集与审计功能绕过日志审计系统开展操作严禁私自泄露、传播、复制、导出日志数据严禁将日志数据用于与工作无关的活动严禁拒绝、阻碍、干扰安全审计工作正常开展严禁在审计过程中提供虚假信息、隐瞒事实外部监管机构、司法机关等单位需调取公司日志数据的必须履行合规审批流程经法务管理部门审核、公司管理层审批后方可提供调取过程全程记录、归档留存日志数据的存储、传输、提供、销毁必须严格遵守《数据安全法》《个人信息保护法》相关要求严禁违规处理包含个人信息的日志数据。6.10 考核与奖惩管理对严格遵守本制度要求在审计工作中发现重大安全隐患、避免公司遭受重大损失的个人与部门公司给予表彰与奖励对违反本制度要求存在未按规范配置日志、日志采集不全、私自关闭审计功能、篡改日志、阻碍审计工作、整改不到位等违规行为的个人与部门给予通报批评、绩效考核扣分、暂停相关权限等处置因违规行为引发网络安全事件、数据泄露、合规处罚给公司造成经济损失与声誉影响的将严肃追究相关人员与部门负责人的责任情节严重的依法追究法律责任。7 记录控制一览表序号记录编号记录名称使用部门归档部门保存地点保存期限1AB-T200-010-F01日志采集配置规范表网络安全管理部门、IT 运维部门、各业务部门网络安全管理部门公司文档管理系统、专用档案柜3 年2AB-T200-010-F02网络安全审计工作计划表网络安全管理部门网络安全管理部门公司文档管理系统、专用档案柜3 年3AB-T200-010-F03网络安全审计工作记录表网络安全管理部门、各业务部门网络安全管理部门公司文档管理系统、专用档案柜3 年4AB-T200-010-F04审计发现问题整改通知单网络安全管理部门、各业务部门网络安全管理部门公司文档管理系统、专用档案柜3 年8 附录附件 1《日志采集配置规范表》序号设备 / 系统类型必填采集字段采集规则要求日志级别采集频率合规校验结果备注1网络设备路由器、交换机、防火墙事件时间、设备名称、源 IP / 目的 IP、源端口 / 目的端口、访问控制动作、协议类型、会话 ID、操作账号、操作内容、操作结果全量采集访问控制、NAT 转换、配置变更、设备登录、流量异常相关日志禁止过滤阻断告警日志全级别实时采集2安全设备WAF、IDS/IPS、防病毒系统事件时间、设备名称、攻击类型、攻击源 IP / 目的 IP、攻击载荷、防护动作、告警级别、事件详情、会话信息全量采集攻击告警、病毒查杀、恶意代码拦截、规则变更、设备登录相关日志高危告警日志优先采集全级别实时采集3服务器 / 操作系统事件时间、主机名、IP 地址、登录账号、登录时间 / 退出时间、登录 IP、操作命令、进程启停、权限变更、服务配置变更、系统异常全量采集账号登录、权限操作、系统配置变更、关键进程操作、异常告警日志禁止过滤管理员操作日志全级别实时采集4数据库事件时间、数据库实例名、操作账号、客户端 IP、操作类型增删改查、操作对象、SQL 语句、执行结果、影响行数、事务信息、权限变更全量采集账号管理、权限变更、敏感数据操作、表结构变更、数据库配置变更日志敏感数据操作日志强制留存全级别实时采集5业务应用系统事件时间、系统名称、操作账号、客户端 IP、操作模块、操作类型、操作内容、操作结果、请求参数、响应状态、会话 ID全量采集用户登录、权限变更、敏感数据处理、业务配置变更、异常操作、系统报错日志覆盖核心业务全流程全级别实时采集6远程接入系统VPN事件时间、账号名称、接入 IP、接入时间 / 断开时间、接入设备、访问资源、操作行为、登录结果、异常告警全量采集账号登录、接入断开、资源访问、权限变更、异常登录日志禁止过滤登录失败日志全级别实时采集7办公终端事件时间、终端资产编号、使用人、IP 地址、登录账号、外设接入记录、文件操作记录、恶意代码查杀记录、违规操作告警全量采集终端登录、外设接入、恶意代码事件、违规操作告警日志全级别准实时采集规范编制部门网络安全管理部门编制日期XXXX 年 XX 月 XX 日审批意见签字日期XXXX 年 XX 月 XX 日附件 2《网络安全审计工作计划表》年度XXXX 年编制部门网络安全管理部门编制日期XXXX 年 XX 月 XX 日序号审计类型审计主题 / 重点范围审计频次计划实施时间审计责任人配合部门审计输出1实时告警审计高危安全告警、异常登录、暴力破解、违规操作实时审计每日全年每日执行IT 运维部门、各业务部门每日告警处置记录2常规例行审计账号安全、数据操作、运维变更、远程接入全范围审计每月 1 次每月最后 1 周IT 运维部门、各业务部门月度审计报告3合规专项审计日志采集、留存合规性等保测评相关审计项每季度 1 次每季度最后 1 个月合规审计部门、IT 运维部门季度合规审计报告4专项审计重大活动 / 节假日安全保障专项审计按需重大活动 / 节假日前 1 周相关业务部门专项审计报告5专项审计系统上线 / 重大变更专项审计按需系统上线 / 变更前后IT 运维部门、业务所属部门专项审计报告6年度全面审计全年日志与审计工作合规性、有效性全面审计每年 1 次每年 12 月全部门年度审计工作总结报告审批栏部门负责人审核签字日期XXXX 年 XX 月 XX 日网络安全领导小组审批签字日期XXXX 年 XX 月 XX 日附件 3《网络安全审计工作记录表》审计编号AB-T200-010-SJ-XXXXXX审计类型□实时告警审计 □月度例行审计 □专项审计 □合规审计 □事件溯源审计审计时间XXXX 年 XX 月 XX 日 XX:XX-XX:XX审计人员审计范围 / 审计对象配合人员审计事项与目的审计过程与审计方法审计发现的问题与相关日志证据1.2.3.风险等级判定□重大风险 □高风险 □中风险 □低风险初步处置建议审计结论被审计部门 / 对象确认签字日期XXXX 年 XX 月 XX 日审计人员签字签字日期XXXX 年 XX 月 XX 日网络安全管理部门审批签字日期XXXX 年 XX 月 XX 日附件 4《审计发现问题整改通知单》通知单编号AB-T200-010-ZG-XXXXXX下发日期XXXX 年 XX 月 XX 日被整改部门 / 责任人整改期限XXXX 年 XX 月 XX 日前问题来源□XX 期审计报告 □实时告警审计 □专项审计 □事件溯源审计关联审计编号问题详情、风险等级与违规依据1. 问题详情2. 风险等级□重大 □高 □中 □低3. 违规依据本制度第 XX 条、相关法律法规要求整改要求与整改措施整改反馈要求整改完成后需提交整改报告、整改佐证材料到期未完成整改的将纳入绩效考核与追责流程下发部门网络安全管理部门下发人签字被整改部门负责人签收签字日期XXXX 年 XX 月 XX 日整改复核情况复核日期XXXX 年 XX 月 XX 日整改完成情况□全部整改完成闭环到位 □部分整改未完成需二次整改复核人签字日期XXXX 年 XX 月 XX 日